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天交所各板块挂牌条件

来源:赴品旅游
天交所企业挂牌条件 (一)传统板块

天交所传统板块针对传统行业中的中小成长性企业,根据企业规模和盈利水平不同分为全国市场和区域市场。

1、全国市场

(1)主体资格

依法设立且持续经营两年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

(2)独立性

公司主营业务完整、突出,具有活跃、持续的经营业务记录,资产经营状况良好; (3)规范运营

1. 公司治理结构健全,核心高级管理人员稳定,内部管理控制制度完善; 2. 最近两个会计年度内无违反法律、法规行为,无不良信用记录;

3. 不存在任何可能严重影响公司资产和业务的法律诉讼案件、或有负债等事件;

(4)财务指标

1. 最近两年连续盈利(试运营期附加标准:最近两年净利润累计不少于1000万元,或最

近一年净利润不少于500万元,最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据,亦为全国市场参考标准)。 2. 最近一期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损。 3. 公司股本总额不少于1000万元。

(5)挂牌申请 1. 2. 3. 4.

具有在天交所注册的律师事务所出具的法律意见书;

取得至少一个在交易所注册,具有保荐资格的机构在尽职调查后出具的保荐意见书; 取得至少有一个在天交所注册,具有资格的做市商承诺为其提供双向报价做市服务; 监管机构和交易机构要求的其他条件。

2、区域市场

(1)主体资格

依法注册的股份有限公司,经营时间不少于1年; (2)独立性

公司主营业务完整、突出,具有活跃、持续的经营业务记录,资产经营状况良好; (3)规范运营

1. 公司治理结构健全,核心高级管理人员稳定,内部管理控制制度完善;

2. 最近两个会计年度内无违反法律、法规行为,无不良信用记录;经营历史不足2年的,

自成立以来无违反法律、法规行为,无不良信用记录;

3. 不存在任何可能严重影响公司资产和业务的法律诉讼案件、或有负债等事件;

(4)财务指标

1. 最近两年净利润累计不少于500万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依

据。

2. 最近一期末净资产不少于500万元,且不存在未弥补亏损。 3. 公司股本总额不少于500万元。

(5)挂牌申请 1. 2. 3. 4.

具有在天交所注册的律师事务所出具的法律意见书;

取得至少一个在交易所注册,具有保荐资格的机构在尽职调查后出具的保荐意见书; 取得至少有一个在天交所注册,具有资格的做市商承诺为其提供双向报价做市服务; 监管机构和交易机构要求的其他条件。

(二)科技创新板

科技创新板是天交所与浙江清华长三角研究院共同建设的针对“两高六新”企业的市场板块。“两高”是指高科技、高成长企业,“六新”是指新材料、新能源、新节能环保、新农业、新型服务业、新商业模式。科技创新板也有全国市场和区域市场之分。

1、全国市场

(1)主体资格 1. 2. 3. 4.

依法设立的股份有限公司; 持续经营时间应在2年以上; 高科技或创新型企业。

近两年内董事、高管无重大变化,实际控制人没有变更; (2)独立性

1. 主营业务完整、突出,具有活跃、持续的经营业务记录; 2. 资产完整,业务及人员、财务、机构独立;

3. 不存在同业竞争以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易;

(3)规范运营

1. 股权清晰,治理结构完善,内部控制制度健全;

2. 管理团队及核心技术人员中,应有3名以上具有丰富的行业从业经历; 3. 最近两年内无违反法律、法规行为,无不良信用记录。

(4)财务指标

1. 股本总额、净资产均不少于1000万元; 2. 最近一年营业收入增长率不低于20%;

3. (1)最近两年连续盈利,最近两年税后净利润累计不少于500万元。或(2)最近一年

税后净利润不少于300万元,营业收入不少于2000万元; 4. 战略投资者对企业投资额不少于500万元。

(5)挂牌申请

1. 由天交所注册保荐机构出具、2名以上行业专家签字的“企业创新成长报告”,对企业

的技术创新、市场潜力、未来成长性、经营风险进行分析;

2. 天交所注册的会计师事务所出具的两年一期或自成立以来审计报告; 3. 天交所注册的律师事务所出具的法律意见书; 4. 天交所注册的做市商承诺提供做市业务; 5. 天交所注册的保荐机构出具保荐意见书; 6. 当地金融监管机构出具申报材料备案意见。

2、区域市场

(1)主体资格

1. 依法设立的股份有限公司; 2. 持续经营时间应在1年以上; 3. 高科技或创新型企业。

4. 近两年内董事、高管无重大变化,实际控制人没有变更;

(2)独立性

1. 主营业务完整、突出,具有活跃、持续的经营业务记录; 2. 资产完整,业务及人员、财务、机构独立;

3. 不存在同业竞争以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易;

(3)规范运营

1. 股权清晰,治理结构完善,内部控制制度健全;

2. 管理团队及核心技术人员中,应有3名以上具有丰富的行业从业经历; 3. 最近两年内无违反法律、法规行为,无不良信用记录。

(4)财务指标

1. 股本总额、净资产均不少于500万元;

2. (1)最近一年主要产品毛利率不低于40%,最近两年营业收入累计不少于1000万元,

并且持续增长;或:(2)最近一年税后净利润不少于100万元,净资产收益率不低于15%;或:(3)最近两年连续盈利,税后净利润增长率不低于30%; 3. 公司经营管理计划显示,未来两年公司营业收入与净利润将持续增长; 4. 战略投资者对企业投资额不少于100万元。

(5)挂牌申请

1. 由天交所注册保荐机构出具、2名以上行业专家签字的“企业创新成长报告”,对企业

的技术创新、市场潜力、未来成长性、经营风险进行分析;

2. 区域市场挂牌企业应披露企业出具、保荐机构签字认可的“企业经营管理计划”,确定

企业中长期发展目标,阐明经营理念与方针,分析公司经营、管理能力现状,对未来几年发展预期情况进行估测。

3. 天交所注册的会计师事务所出具的两年一期或自成立以来审计报告; 4. 天交所注册的律师事务所出具的法律意见书; 5. 天交所注册的做市商承诺提供做市业务; 6. 天交所注册的保荐机构出具保荐意见书; 7. 当地金融监管机构出具申报材料备案意见。

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