期货法律法规_期货从业人员执业准则_2009年版

2、期货从业人员在执行过程中应当坚持期货市场的公开、公平（）原则，维护期货交易各方的合法权益 A:合理 B:透明 C:合法 D:公正 答案:D

3、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告 A:5 B:10 C:20 D:30 答案:B

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中大网校引领成功职业人生 www.wangxiao.cn 4、期货从业人员拒绝协会调查的情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请 A:3年内

B:6个月至12个月 C:3年内或永久性 D:永久性 答案:A

5、《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行 A:2002年12月20日 B:2002年7月1日 C:2005年12月20日 D:2003年月7日1 答案:D

6、期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学校和培训，具备相应的（） A:专业知识 B:技能 C:职业道德 D:投资技巧 答案:A,B,C

7、期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导。监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力（）

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中大网校引领成功职业人生 www.wangxiao.cn A:期货从业人员 B:期货业务辅助人员 C:居间人

D:经营机构的其他人员 答案:A,B

8、期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害（） A:国家利益

B:其他期货经营机构的利益 C:所在期货经营机构利益 D:他人的合法权益 答案:A,C,D

9、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的，且情节严重的，由协会（） A:撤销其期货从业人员资格 B:3年内拒绝受理从业人员资格申请

C:3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请 D:暂停从业资格6至12个月 答案:A,C

10、期货从业人员受到（）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训（） A:警告 B:公开通报批评

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中大网校引领成功职业人生 www.wangxiao.cn C:暂停从业人员资格 D:撤销从业人员资格 答案:A,B,C

11、《期货从业人员执业行为准则》自2002年12月24日开始实施（） 答案:False

12、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告（） 答案:True

13、期货从业人员拒绝协会调查或检查，给予警告批评（） 答案:False

14、期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员，对知悉的投资者秘密信息等不负有保密义务（） 答案:False

15、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向人民法院申诉（） 答案:False

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