EHS-CP-10 内部审核程序

程序文件

内部审核程序

EHS-CP-10

作成：

□ 财务部 确认：

承 认：

部门合□ 总务部 □制造部 □ 硬件开发部 □ 品质保证部 □ 人事法务部 议

2016 年 10 月 10 日制定

文件名称 文件编号 1． 目的 内部审核程序 EHS-CP-10 版本 B0 承认日期 实施日期 2019 年 10 月 18 日 2019 年 10 月 18 日 本标准以明确职业健康安全&环境管理体系内部审核的实施程序，确保审核有效实施，防止审核活动的疏漏和错误为目的而制定。 2． 范围 本标准适用本公司的职业健康安全&环境管理体系及管理体系的内部审核业务。 3． 定义 体系审核：验证职业健康安全&环境管理体系标准和法律法规的符合性、适宜性和有效性。 4． 职责 4.1 职业健康安全&环境管理者代表：负责任命或指派审核组长和成员，负责批准体系年度审核计划和监督计划实施，及向总经理汇报审核结果及体系运行情况。 4.2 总务部：负责编制《 进整改。 4.3 内审员：负责制定《内部审核检查表》并按审核计划执行内部审核。 4.4 各部门：积极配合内部审核并负责采取纠正措施消除所发现的不合格。 5． 程序内容 年度内部审核计划》，组织审核工作的展开、提交审核报告，并对不符合项进行跟5.1 内部审核的准备 5.1.1 年度审核计划 1）事务局至少 1 回／每年的频度制定《 年度内部审核计划》，其中应包括审核的目的、范围、依据、审核小组及任务分配、受审核的部门、具体的审核日程等， 2）所有内审员应经过专门的培训并取得证书，内审员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性，内审员不得审核自身工作范围内的作业。 3）《 年度内部审核计划》经管理者代表批准后，并于审核前一周送发各有关部门，以便做好准备。 年度内部审核计划》组织内审组成员按照审核部门或要素的顺序及审核的重点和上次4）内审组长依照《 内部审核的问题编制各自负责的内审范围的《内部审核检查表》，以供现场审核时使用。 5) 内审组长根据实施计划，安排首次会议，在首次会议上，内审组长应说明审核目的、审核范围及所有相关内容。 5.2 审核的实施 5.2.1 被审核部门应指派一名引导员配合审核实施； 5.2.2 审核员按审核计划进行审查； 5.2.3 通过实际观察，询问，查阅，核对等方法收集证据； 5.2.4 审核员应将审核发现内容记录于《内部审核检查表》中；

5.2.5 审核组内部沟通，应当适时交换意见，可采用审核组内部会议以及其他适宜的方式，内容包括：

1） 审核组成员从不同渠道所获得信息的汇总以及相互补充印证； 2） 提出需要审核组及其它成员进一步追踪的问题； 3） 审核是否按照审核计划如期进展； 4） 审核计划是否需要调整，以适应实际情况；

5） 审核组工作成员工作任务分工是否适宜，是否需要重新分配； 6） 讨论审核过程中出现的异常情况

5.2.6 审核组与被审核部门的沟通：在审核过程中审核组成员应向受审部门通报审核计划的实施以及审核发现

情况的简要概述。 5.2.7 审核资料的整理

1）每次现场审核完毕审核员应将《内部审核检查表》（审核员应确保记录的清晰可辩、详尽、无误）交到审核组汇总整理。

2）审核组经合议后，各内审员将审核发现事项进行整理，开出《内审不符合项报告》发至问题点发现部门。 5.3 确定不符合项的判定：

5.3.1 严重不符合项(以下情况可判定为严重)：

1）体系运行中出现系统性失效（缺少管理体系标准要素）； 2）体系运行中出现区域性失效（有关部门的要素全部失效）； 3）体系运行中多个轻微不符合项集中在一个要素上。

4）公司发生重大火灾、人身伤亡、环境污染等重大环境安全事故或存在重大安全隐患； 5.3.2 一般不符合：

1）对满足所有要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题； 2）对保证所审区域的体系有效性而言，是次要问题；如工作失误。

5.3.3 观察项：证据不够充分，不足以确认是否构成不符合项，但可能会造成不良后果的事实。 5.4 末次会议

5.4.1 现场审核结束时，由内审组长组织召开末次会议，向受审核部门报告该次审核结果，宣读所有的《内审

不符合项报告》。

5.4.2 对于在内部审核时当发现有 1 个严重不符合项需要立即报告管理者代表，由管理者代表报告总经理后，

予以召开管理评审会议进行专项改善讨论，要求作出相应的改善措施，并在确认效果后，再组织一次内部审核，验证体系是否符合要求及有效的。 5.5 编制审核报告

内审组长整理末次会议的内容，形成本次《内审审核报告》，经管理者代表审核后，在公司内（员工和员工代表）通报，及向审核报告应包括审核目的、审核范围、审核依据、审核概述、管理体系评价、不合格项报

告及整改的要求。 5.6 不合格项整改 5.6.1 存在不符合项的部门在接到《内审不符合项报告》后二周内，应按要求制定纠正措施，并将其填写在《内审不符合项报告》中，经部门长确认后，交回内审组长。 5.6.2 内审组长在签字确认后，应及时将《内审不符合项报告》呈报管理者代表审批，然后正式下发给相关责任部门，由其按纠正措施执行。若其纠正措施不被批准，内审组长应向相关责任部门解释其原因，并由相关责任部门修改相关的纠正措施，直至得到管理者代表批准为止。 5.7 不合格整改验证及确认 5.7.1 内审组长应委派审核该部门的内审员跟踪不符合之纠正措施实施情况，当有关部门已完成纠正措施时，由该内审员验证其有效后，在《内审不符合项报告》中签字予以关闭。 5.7.2 对有成效的整改措施，责任单位需要对措施进行标准化，形成文档。 5.7.3 未完成或未达效果的，由审核组重新确定整改要求，由整改单位继续整改。 6． 相关文件无 7． 相关表单 7.1 《 年度内部审核计划》 EHS-R-018 EHS-R-020 EHS-R-021 EHS-R-022 7.2 《内部审核检查表》 7.3 《内审不符合项报告》 7.4 《内审审核报告》 7.5